技术类奖项评估标准

我们将奖项授予获得一般标准与各奖项明细标准总分最高的机构及其IT伙伴。一般标准的记分卡是从项目管理的实施角度来评估,而每个奖项的具体标准记分卡则从被评估解决方案的详细指标和特征角度来衡量。我们的打分过程是由技术及运营研究员,以及由银行家、独立顾问和专业教授组成的顾问委员会进行的。

为了能完成下列各种要素的记分卡,我们的研究团队对每一份递交都进行了评估和调查。我们将在奖项宣布后会发布将入围机构的记分卡,作为研究知识库的一部分。

I. 一般标准
战略定位
  • 该项目/系统是否能与机构的业务及IT战略集成/匹配
  • 该项目/系统是否与业务目标匹配并能提供支持
  • 决策团队是否已经考虑了当今经济、管制及技术因素对项目/系统的影响
  • 是否全部的利益相关者、直接的人力资源都理解实施该项目/系统的终极目标
  • 业务团队和IT技术团队之间是否已经就实施该项目/系统的目的和方向沟通清楚了 •是否采取了审批程序/政策来控制项目
整体相关业务价值的交付
  • 该项目/系统是否简化了特定的业务流程
  • 是否采取了控制成本效益分析过程的程序
  • 是否采用了任何方法论/工具去评估成本和收益
  • 是否进行了持续的评估以确保价值的交付
  • 是否有项目完成后的价值分析
项目管理
  • 该项目是否拥有一个引人注目的业务案例
  • 项目章程是否完成且所有的利益相关人均已签署
  • 全部的结果、可交付成果、收益、假设和约束都有案可稽
项目执行
  • 双方项目经理的责任是否定义清晰
  • 是否有用于衡量性能及就执行过程引发的问题进行沟通的流程
供应商策略/评估
  • 供应商策略是否与机构策略一致
  • 供应商的核心竞争力是否被认可
  • 在选择供应商是是否采取了选拔流程
合同开发管理
  • 对于供应商是否有认可的绩效驱动
  • 在协议中是否有定义明确且健全的服务水平协议(SLAs)
  • 银行与供应商是否保持了良好的关系
  • 过渡进程是否实施顺利
  • 在实施过程中供应商提供的文档是否足够
清晰地项目管理指南
  • 项目是否有过多的范围微小变动
  • 技术是否在范围中被定义了
  • 在项目过程中是否采取了任何控制范围变动的程序
成本控制
  • 项目是否采取了恰当的成本分析
  • 在进行成本预估和分析时是否采用了工具
  • 利益相关人是否认可项目的总成本
  • 在项目的整个生命周期中预算是否足够
  • 是否使用了任何工具来记录、控制及审批项目成本
  • 项目预算是否变化频繁
达到可量化的目标
  • 对于所有项目任务而言定义的日程是否可接受
  • 项目是否有足够的缓冲时间如果有模块或里程碑延误
  • 实际交付时间与预定交付时间是否相差甚多
  • 在监控及跟踪项目时间点中采用了何种工具
达到目标
  • 项目是否召开定期会议就项目更新情况定期反应给相关利益人
  • 项目是否有定期的测试并有恰当的文档支持
风险减轻
  • 在实施过程中,风险是如何被识别、管理、报告及解决的
  • 当问题和风险太难以管理时是否有升级流程


II. 奖项评选细则  
最佳核心银行实施
  • 交易的大小相对于银行资产的规模,作为该机构的重要指标
    架构设计的独特特征
  • 设计以攻克业务问题的数量和类型
  • 最终达到的自动化、直通式处理或简化的水平
  • 最终达到的实时性、在线能力水平
  • 应用开发能力或业务流程中取得的持续性水平
  • 项目影响或创造的应用、业务领域或产品的数量
  • 监管报告功能
  • 新框架上可执行的业务流程的数量及类型
  • 项目完成后可执行的渠道数量、种类及范围
  • 其他可选的方案是什么,当前项目比其他方案的优越性在哪儿
  • 时间表——保持一个良好的实施时间点,允许最微小的超时
  • 任何在竞争中使该项目显示优势的其他额外信息
最佳风险及分析项目
  • 该项目设计以支持何种程度的企业级?
    项目完成后,银行是否能够开发其自有的PD/EAD/LGD风险记分卡,基于巴塞尔协议二的先进 内部评级制度
  • 为获得企业风险定位的完整概念,信用打分、模型及分析能力需要多强健?(比如,该方案是
    否能够通过执行的信用打分、建模和分析能力,解决各种资产级别的违约概率、承受风险的计
    算和估计以及风险因素分布模型)
  • 系统是否能够根据巴塞尔协议二计算风险加权资产、监管资本等?
  • 系统是否能支持情景分析,诸如使用Monte Carlo模拟法、What-if? 分析、压力测试等,用以模
    拟客户具体场景的影响
  • 该项目能够达到怎样的同一框架上的端对端,就所有需要的相关功能而言,包括数据管理、分 析及报告?
  • 为该项目需要清洗并准备多少历史数据?
  • 该解决方案是否能够让银行可以针对每个客户各种产品进行行为打分?
  • 系统对于从不同数据库中抽取并单独衡量PD、LGD以及EAD的能力如何?
  • 该项目完成的监管报告在数量、种类、时间点及有用性上如何?
  • 该方案在从各种资源收集数据的能力如何?
  • 这一新风险分析系统的完成,对于现有或新业务在降低损失、提高收益及市场份额方面起到了
    什么样可量化的影响?
  • 该项目完成后,多大程度上银行能够定义一个企业级别的风险仪表盘?
最佳数据中心
  • 该项目简化了多少流程?
  • 数据中心的规模有多大及其处理和简化数据的能力?
  • 数据中心是如何满足当前及未来银行处理需求的?
  • 自项目实施以来多少产品/应用拥有了更快的上市时间?
  • 自项目实施以来对银行的流程效率产生了怎样可量化的影响?
  • 由项目辅助的银行风险管理如何?
  • 该项目是否允许更好的政府监管?
最佳电子银行项目

 

  • 你如何评价后台自动化支持电子银行平台的水平?
  • 电子银行平台与其他渠道集成的如何?
  • 由这个平台支持的客户活动数量是多少?
  • 银行全部客户中可被认为在此电子银行渠道上为活跃状态的可占多少比例?
  • 提供的功能是否能与其他银行的功能结合?
  • 该项目拥有强大的安全特征,包括加密信息、防火墙等
  • 项目有很高的延展性,可支持未来强大的网络或渠道增长
  • 项目使银行的各种渠道能够在共享网络上无缝集成
  • 该项目具备良好的良好灾难恢复功能
  • 电子银行平台的技术设计
最佳人力资源系统实施
  • 此解决方案所支持的员工及地点数量很高
  • 在此系统中有一个端到端的招聘面试工作流,与机构的选拔标准相连接
  • 以规则为基础的引擎处理复杂的功能如福利管理,质量和效果良好
  • 该系统拥有一个明确但灵活的绩效管理系统
  • 该系统拥有一个STP驱动的工资管理系统
  • 90%-95%的员工管理问题具备高周转时间
  • 该系统能够支持机构的人力资源目标
  • 该系统能够支持机构中团队协作为导向的活动
  • 拥有高程度的在线及员工自我管理功能(如假期管理、报销管理等)
  • 对于非必要问题系统能够完成高度自动化
  • 该解决方案拥有一套强大的人力资源标准作业程序(SOP)以及其他功能
  • 拥有一个良好的员工出入管理系统
  • 银行能够以具备成本效益的方式得到一套强大的人力资源系统
最佳交易系统(后台)
  • 交易系统的架构有多强健?
  • 在实施过程中涵盖的产品和操作范围有哪些?
  • 项目简化了哪些操作?
  • 平台是否能够允许更好的会计核算、政府监管及风险管理?
  • 该产品影响、创造了多少业务流程及应用的数量及类型
  • 该产品如何使交易系统更有效率?是否降低了每次交易的成本?
  • 该项目是否具备扩展性?

 


 

 

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